Finanstilsynet har ilagt til sammen seks selskaper og private investorer bot på mellom 50.000 og 5 millioner kroner for brudd på reglene om udekket shortsalg i Flyr-emisjonen, opplyser det mandag morgen.
Investorene som får bot er Espen Westerens Titan Ventures, de utenlandske selskapene Handelsbanken Fonder AB, Anavio Capital Partners, Orca Capital og Hamilton Stuart Capital, samt en svensk investor med navn Patrick Bergström.
Finanstilsynet undersøker fortsatt andre investorer som kan ha brutt reglene knyttet til udekket shortsalg av Flyr-aksjer.
– Når det gjelder øvrige forhold i samme sakskompleks så gjør Finanstilsynet fortsatt enkelte undersøkelser. Vi gir ikke ytterligere kommentarer rundt det, sier seksjonssjef Thomas Borchgrevink til Finansavisen.
Etter en lengre periode med store finansielle utfordringer gjennomførte Flyr en kapitalinnhenting høsten i fjor. Flyselskapet ble tilført ny egenkapital gjennom en rettet emisjon hvor utvalgte investorer ble gitt anledning til å tegne nye aksjer i selskapet.
I en børsmelding på kvelden 10. november informerte Flyr om at den rettede emisjonen hadde hentet inn 250 millioner kroner ved utstedelse av 25 milliarder aksjer med tegningskurs 0,01 kroner. Det ble tatt forbehold om godkjenning av kapitalforhøyelsen på ekstraordinær generalforsamling, som skulle avholdes 16. november.
Dette er gebyrene
| Selskap | Antatt gevinst | Gebyr |
| Anavio Capital Partners | 649.750 | 1.500.000 |
| Titan Venture | 291.640 | 1.000.000 |
| Handelsbanken Fonder | 1.487.150 | 5.000.000 |
| Orca Capital | 15.173 | 500.000 |
| Hamilton Stuart Capital | 153.390 | 750.000 |
| Patrick Bergström | 15.030 | 50.000 |
Vill handel
I løpet av morgenen 17. november, før emisjonsaksjene ble levert på konto til investorene som tegnet seg, var det ellevill handel i Flyr-aksjen. På 50 minutter ble det omsatt 1,2 milliarder aksjer, mens det foreløpig bare var utstedt 633 millioner aksjer i flyselskapet.
Selv om det var ventet at 25 milliarder emisjonsaksjer skulle komme på konto samme dag, er det ulovlig å handle disse aksjene før kapitalforhøyelsen er bekreftet registrert. Dette kalles udekket shortsalg, også kalt nakenshorting. Selve bekreftelsen kom ikke før klokken 10.01.
Spetalen-makker får bot
Espen Westerens investeringsselskap Titan Venture ilegges et overtredelsesgebyr på 1 million kroner. Westeren var en sentral medarbeider for John Fredriksen, men er nå ansatt hos Øystein Stray Spetalen-kontrollerte Standard Drilling. Han har også vært forvalter i HBK Investments.
Ifølge Finanstilsynet ble Titan Venture tildelt 560.000.000 aksjer i den rettede emisjonen. Den 16. november klokken 14:09 la Titan inn en salgsordre på 25.000.000 aksjer. Fra klokken 14:09 til 16:25 samme dag solgte Titan 17.000.000 aksjer.
«Etter publiseringen av børsmeldingen 17. november om kapitalforhøyelsen falt kursen på aksjen betydelig. Titan oppnådde en gevinst sammenlignet med de investorene som ventet med å selge aksjene til emisjonen hadde blitt registrert», skriver Finanstilsynet.
Finanstilsynet estimerer Titans gevinst til 291.640 kroner, med andre ord så er boten vesentlig høyere.
Misforsto Arctic Securities
I brev til Finanstilsynet 13. april 2023 uttaler Titan at selskapet ikke har noen vesentlige merknader til beskrivelsen av sakens faktum i varselet.
I Titans tilsvar til Finanstilsynet vises det til at investeringsselskapet tolket en tilbakemelding fra meglerhuset Arctic Securities som at Titan var sikret levering av aksjene 18. november. Aksjesalget som ble foretatt den 16. november var altså basert på en forståelse av at det var sikkert at emisjonsaksjene ville bli levert, og i tide til oppgjør av salget.
På morgenen 17. november ble Titan oppmerksom på at de nye Flyr-aksjene ikke kunne selges før aksjene var registrert i Brønnøysund. Titan solgte derfor ikke flere nye Flyr-aksjer før etter at Flyr hadde sent melding om at aksjene var registrert, fremkommer det.
